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違章行為背后的動機及選定過程模型分析
來源: | 作者:郭春平 | 發布時間: 2019-05-21 | 99 次瀏覽 | 分享到:

摘要:通過面對面調查井下違章者、分析研究經驗材料大量的違章(包括誤操作,因誤操作都違章帶電作業案例,發現違章行為背后的動機是為了獲得受益,所以按照違章選定定則決定是否違章,當預期違章受益大于預估違章代價時,作業人員選定違章作業預期違章受益受益指數、受益概率與額定受益確定預估違章代價代價指數、代價概率與額定代價確定。提出額定受益及額定代價的計算方法,規定了受益指數等系數的取值范圍對違章選定定則進行了驗證。本文為預防違章作業指出新方向,為應用抗違章保護技術預控違章作業提供了理論支撐為應用專家智能分析研究井下違章行為提供了一種新方法,也為研究其他行業的違章、違法行為提供了新視角。

關鍵詞:違章;行為;動機;預期;受益;代價;不對稱;囚徒困境

中圖分類號:TD    文獻標志碼:        文章編號:

Analysis on Motivation Behind the Violation and the Detimining Process Model

Guo Chunping

(Shanxi Quan’an New Technology Development Co., Ltd.Jiexiu City,032000, Shanxi Province,China)

Abstract: Through face-to-face investigation of underground violators, analysis of research experience materials and a large number of cases of illegal live working, its found that the motivation behind the violation is to obtain net benefits. Therefore, according to the determining rule for violation, it would be considered whether to violate the rules. When the anticipated violation benefit is greater than estimated violation cost, the operator selects the illegal operation. Anticipated violation benefit is determined by benefit index, benefit probability, and rated benefit. The estimated violation price is determined by cost index, cost probability, and rated cost. The calculation method of the rated benefit and the rated cost is proposed, the value range of all coefficients such as the benefit index was stipulated, and the determining rule for violation is verified. In this paper, a new direction has been pointed out to prevent violation of downhole operation regulations, theoretical support is provided for the application of anti-violating protection technology for pre-control violations, a new approach provided for applying to analyze and study the said violations, and a new perspective given for studying the acts in violation of regulations and laws in other industries.

Key words: violation; act; motivation; anticipation; benefit; cost; asymmetry; prisoner’s dilemma


國家安監總局等權威研究指出:90%~95%的事故是由于違章作業造成[1-2]。所以,分析研究違章行為十分必要和重要。但研究違章問題異常復雜和困難原因由于井下工作環境特殊,真實的信息資料十分稀缺。研究本課題信息資料來源于三部分:權威部門公開的942起事故案例[3-4-5]、作的長期工作經驗2000余人次違章者的面對面調查或事故追查結果把這些資料中的違章帶電作業行為作為研究對象,進行研究分析寫成論文《違章行為分析及抗違章對策[5]本文主要內容該論文中的一章。據檢索,國內外還沒有關于井下違章帶電作業行為背后的動機[6]及選定過程分析研究方面報道。

1 違章選定定則

1.1 違章的定義

違章是指在某作業環境下,人為了實現某個目標而進行直接生產或為生產服務時,違反有效的規章進行作業(操作)的一種不安全行為  

參照“人的不安全行為往往是有意識的” [6]的觀點,違章定義成一種有的行為所謂有效,是指法規、強制性標準或企業規章制度等,要求在一定時期內必須遵守。不違章包括遵章和不工作。

1.2 井下環境違章行為的特性

分析研究上述信息資料,發現井下環境中有如下獨特性及規律:

(1)“違章不對稱性”[5]:違章轉化為事故的概率很低,甚至是小概率事件,但每一次違章都可能引發事故,而且能造成損失慘重的重特大事故。

(2)違章者“量子特性”[5]:安全員或其他非作業人員在場,違章者怕受處罰,表現為不違章作業,相當于量子的“顯態”;安全員或其他非作業人員不在場,違章者就違章作業,表現出“隱態”。

(3)作業人員的“囚徒心理”[5]煤礦井下暗無天日,工作環境危險性很高,信息閉塞,就像一個大囚籠”,作業人員長期在井下工作像處于“囚徒困境”似的,與囚徒行為有很多的相似性。用“囚徒困境”中“囚徒心理”理解違章行為,會解開很多不理解難以理解的“違章謎團”。尤其是經常單獨行動或作業的人員(電工、鉗工、水泵司機、維修工等),獨自己在井下巷道中行走或工作時,信息交流比較困難,更接近“囚徒”。特別是在應急處理生產或安全事故時,明知道帶電作業危險,但由于存在違章不對稱性,為了盡快恢復生產也會選擇違章帶電作業。因為如果不違章,就難以盡快生產,甚至引起其它連鎖事故,不但自己賺不了工資,往往會受到同事或領導的指責或處罰。

1.3 違章行為的選定定則

先簡析一個事故案例2003513日,安徽淮北礦業集團蘆嶺煤礦發生瓦斯爆炸事故,造成86 人死亡,9人重傷,19人輕傷。直接原因:電鉗工拆卸1048風巷控制刮板輸送機的電磁啟動器在檢修前沒有324m的地方電磁啟動器的電源分路開關而是違章帶電打開了該設備的接線腔蓋板,在檢修過程中,煤及矸石落入接線腔內,造成帶電端子短路產生火花引發瓦斯爆炸 

為什么作業人員不停電后再檢修,而是違章帶電作業簡析如下:經實際測試,打開電磁啟動器(80A上接線空腔蓋僅用1 min 20 s,工人在1 min20 s內可步行80 m(按井下60 m/min步行速度計),假設控制電磁啟動器(80A)接線空腔電源的分路開關在小于40 m的范圍內,工人操作分路開關停了電磁啟動器(80A)的電,再回到電磁啟動器(80A)旁,雙向所走路程小于80m,所用時間就小于1min 20 s,由于井下工人具有時間損失厭惡特性,工人就不違章帶電開蓋作業,否則,為了節省時間就要違章帶電開蓋作業。該事故案例中控制電磁啟動器(80A)接線空腔電源的分路開關相距324m,停電時雙向所走路程為648m,所用時間10 min 48s,比帶電打開電磁啟動器(80A)上接線空腔蓋所用時間1 min 20 s,10倍。作業人員為了節省時間,就選擇違章帶電作業。

分析很多違章帶電作業事故案例發現相似的特點:被違章帶電作業的設備一般距離電源開關較遠,停電所需時間遠遠大于違章帶電開蓋所需時間。

節省勞動時間就可少付出勞動代價而相對增加勞動追求少付出多受益,是違章作業行為背后的主要動機通過抽象概括該事故案例和大量其他事故案例,提出研究違章行為的科學假說,即“遵/違章行為選定定則”(簡稱違章選定定則)

所謂違章選定定則作業人員實現某生產工作目標當預期違章受益大于預估違章代價,就違章;否則,不違章(遵章或不工作);相等時,不確定 [7] 

即:違章行為背后的動機是為了獲得凈收益

其中涉及的幾個關鍵因素說明如下。

1)實現生產工作目標,就是通常所說的要在某時間、某地點完成某項任務。

2)預期是指沒有開始作業時,作業人員憑借自己的經驗直覺等,主觀對某作業行為情況的預估期望。所謂主觀,就是憑借自己的感情去看待違章作業并作出結論,而沒有與其他人商討。主觀預估情況或期望值受個人的知識和情緒影響很大。在本文預期和預估是同義詞。

3)受益是指獲得的好處,包括經濟方面的非經濟的方面的經濟方面的好處,勞動報酬、獎金等;非經濟方面的好處,獲得榮譽、快樂、別人稱贊等。發泄、報復等使一些人獲得滿足感也是一種非經濟方面的好處,但是一種不好的受益”。

需要注意的,此處的“受益”一般不能用專指經濟方面的“收益”代替,但由于非經濟方面的“受益”難以量化,在實際定量分析中常常用“收益”表示“受益”大小。

4)代價指為實現某個目標而付出的錢物、時間、體力或腦力精神損失等違章代價也包括相對不違章時付出的機會成本,也就是減少的機會受益,如不工作不違章時就不用費力,而違章作業就得費力;遵章工作時就不受處罰,違章時就可能受到處罰而減少機會受益。注意:此處的“代價”,一般不能用專指經濟方面的“成本”代替。但由于非經濟方面的“代價”量化困難,在實際定量分析中,常常用專指經濟方面的“成本”表示“代價”大小。

5)預期違章受益和預估違章代價:是指相對某個“參照點”而言的相對值。參照點可以是某種行為的后果或者某項“違章指揮”性命令的執行后果,是可以主觀確定的果。

2 違章行為模型分析

假定預期違章受益為Wys,預估違章代價為Wyd,違章凈受益Wj表示,那么違章選定定則數學模型表示如下:

Wj=Wys-Wyd

Wj>0,作業人員選定違章作業;

Wj<0,作業人員選定進入不違章狀態,即遵章或不工作;

Wj=0作業人員處于違章與不違章的不確定狀態。

Wj=0稱作違章臨界方程,該方程表示的直線叫做違章臨界線如圖1所示。



1 煤礦井下作業人員違章臨界線

Figure1 Coal mine workers' violation critical line

需要注意的,同一個作業人員在不同的條件下或者不同的作業人員在相同條件下,預期違章受益與預估違章代價往往不相同,表現為“違章臨界線”上的不同點該違章臨界線不是實驗得出的。

2.1 預期違章受益分析子模型

預期違章受益與額定受益ES)、受益指數g1)和受益概率(P1)等要素有關,并且呈正相關關系,可用如下分析模型表示:

Wys=g1·p1·Es

 


2.1.1 額定受益

額定受益是指作業人員采用違章作業方法完成工作任務后,按照有關定額標準文件規定或領導承諾,不考慮是否違章而給付作業人員的受益。對于井下,最容易直接計算的受益是勞動報酬。

為了便于理解,講一個“王師傅修開關的故事”:郭隊長要求作業人員王師傅必須在1小時內修好開關,盡快給采煤工作面設備恢復供電,如按時完成獎勵500元。但郭隊長為了推卸責任,還要求不得違章帶電作違業,否則,罰款100元。這500元獎勵就是額定受益之一

2.1.2 受益指數

受益指數,是作業人員根據主觀判斷,對違章獲得額定受益的主觀預估計倍數乘以額定受益就是主觀受益。g1用以表示違章完成任務的信心高低和決心大小,一般可在010之間取值g1<1,表示信心不足,主觀受益低于額定受益;g1>1, 表示信心足,主觀受益高于額定受益;g1=1是信心轉化臨界點受益指數g1與股票市場的信心指數有相近的意思

井下作業人員的預估的受益指數與對區隊長信任度有直接關系。在王師傅修開關的故事中,王師傅如果與郭隊長關系好,信任度就高,預估的受益指數就大于等于1,主觀認為按時完成任務后,500元獎勵一定得到,還會受到郭隊長表揚。相反,如果信任度低,王師傅就主觀認為即使按時完成任務,郭隊長也不可能兌現承諾,受表揚就更不希望了。井下實際進行違章的作業人員,很多是區隊長的“親朋好友”,原因之一是這些人對獲得違章受益的預估受益指數大大高于其他作業人員。

在巨大的利益誘惑或壓力作用下,會造成“利令智昏”,而把實際受益大大放大。為了獲取該益,往往會不顧一切,用盡最大力量

傳播很廣泛的一個故事如《評論家季刊》所說:資本逃避動亂和紛爭,它的本性是膽怯的。這是真的,但還不是全部真理。資本害怕沒有利潤或利潤太少,就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當的利潤,資本就膽大起來。如果有10%的利潤,它就保證到處被使用;有20%的利潤,它就活躍起來;有50%的利潤,它就鋌而走險;為了100%的利潤,它就敢踐踏一切人間法律;有300%的利潤,它就敢犯任何罪行,甚至冒絞首的危險。如果動亂和紛爭能帶來利潤,它就會鼓勵動亂和紛爭。走私和販賣奴隸就是證明。” [8]這段話中的10%、20%、50%100%、300%這些數字就是預估系數。

“王師傅修開關的故事”中,要求王師傅1小時內必須修好開關并送上電對王師傅就壓力很大因為井下現場情況變化較大,開關故障又難以準確把握要按時完成任務就有很大壓力為了搶時間,王師傅對違章作業能夠節省的時間就往往會高估,即預估的受益指數大于1,某道違章工序本來客觀上只能省3分鐘,但王師傅往往高估成10分鐘或更多,這就造成很容易采用該道違章工序而違章作業。

2.1.3 受益概率

受益概率,是指作業人員自己違章作業完成后獲得受益可能性大小主觀預計,與作業人員所處的環境裝備技術及管理狀態有直接關系。在“王師傅修開關的故事”中,王師傅看了一下開關是新產品,因故沒有參加過培訓學習,就主觀認為按時修好開關獲得500元獎勵的可能性很低,也就是受益概率很低。

受益概率還與作業人員直接經驗及知識緊密相關。對客觀小概率事故,由于存在“安全不對稱性”,大部分作業人員沒有直接遇到過小概率事故,一些年輕作業人員井下工作時間短,就連一般事故也沒有直接接觸到。對沒有遇到過小概率事故的作業人員,就主觀認為是不可能發生的事故,不去擔心。這就是所謂“初生牛犢不畏虎”,由于“初生牛犢”沒有直接接觸過老虎,主觀認為被老虎吃掉是不可能事件,所以就不害怕。

偶然遇到事故的作業者,就主觀認為該事故是極大概率事故,出現“一次被蛇咬,十年怕井繩”現象。對經常遇到的客觀大概率事故,作業者又往往熟視無睹,不以為然,主觀地認為其發生概率不大,“狼來了”的故事可供參考。

2.1.4 預期違章受益分析

g1·p1=1時,Wys=Es,表示作業人員的預期違章受益等于客觀的額定受益,該作業人員不易違章作業;

g1·p1接近10,表示該作業人員主觀把額定受益放大了約10倍,如以上提到的“利令智昏”講的就是這種現象,該作業人員容易違章作業;

g1·p1接近0,表示該作業人員把額定受益主觀看的很小、很小,有句成語叫做“金錢如糞土”,比喻的就是這種現象。該作業人員將不干工作,當然更不會違章。

2.2 預估違章代價分析子模型

預估違章代價與額定代價()、代價指數g)和代價概率(P)等因素有關并且呈正相關關系,可用如下分析模型表示:

Wyd=g2·p2·Cw

2.2.1 額定代價

額定代價, 是包括違章作業時實實在在要付出的勞動時間人工費、材料費等,或按有關規定受到的處罰、人身傷害賠償額、精神損失賠償額等。可以用數量表示的額定代價也可稱作額定違章成本,可通過勞動定額、材料成本定額、違章作業處罰規定等求得。在“王師傅修開關的故事”中,違章帶電作業罰款100元,就是額定違章成本之一。

井下作業人員對付出代價的感知,主要集中在占用勞動時間和所費的勞動力方面,其次才是因違章而受到罰款。所以,為了計算和分析方便,對于井下作業可以假定:

實際違章代價(成本)=違章勞動時間*所勞動人數

2.2.2 代價指數

代價指數是指作業人員根據主觀判斷,對違章付出額定代價程度(倍數)預先。主觀預先估計倍數乘以額定代價就是主觀代價。代價指數g2用以表示違章完成任務的信心高低和決心大小,一般可在010之間取值。在巨大壓力作用情況下,額定代價會被放大或縮小。在“王師傅修開關的故事”中,王師傅在必須1小時內完成任務的壓力下,他會主觀地把違章罰款100元這一額定代價忽略不予考慮,主觀代價接近于零,從而選擇違章作業以節省時間。

由于存在損失厭惡心理[7],人對付出代價極為敏感。煤礦井下的作業人員一般特別注意保存體力,以確保遇到事故時能夠安全處理或逃生;也特別注意節省作業時間,會盡量節省每一分鐘時間,目的也是保護體力或早一點出井下班休息。所以,煤礦井下作業人員在工作目標任務確定后對實際勞動時間最敏感,因為相比獎金或罰款,勞動時間能更加直接作用于現場作業人員的身心上。

井下電氣作業人員為確保及時供電,常常搶時間維修,所以對付出時間成本尤其敏感。該特性稱作“時間損失厭惡”。

2.2.3 代價概率

代價概率作業人員自己違章作業完成后付出代可能性大小主觀預計。由于煤礦井下特殊環境,作業人員往往把付出代價概率高估。

Pg2=10Wys=10Cw,表示作業人員主觀把額定代價放大了10倍,該作業人員很不易違章作業,如“風聲鶴唳,草木皆兵”,比喻的就是這種現象;

Pg2=1時,表示作業人員的預估違章代價等于額定代價,該作業人員不易違章作業;

Pg2接近0,表示該作業人員把額定代價主觀看的很小,該作業人員容易違章作業“天不怕、地不怕”,形容的就是這種現象。

2.2.4 違章選定定則的驗證

2.2.41 實例分析

分析上述信息資料,發現所有違章帶電作業,在決策過程中,都是根據預期違章受益Wys與預估違章代價Wyd比較結果而確定是否要進行違章的一般人都自覺進行算計俗話說人人都有自己的“小九九”,這個“小九九”就是一種功能隨時隨地根據外界環境信息進行分析、算、比較,形成指令,指揮人的行動。

用反證法也可證明違章選定定則找不出任何一例違章是在明知Wys-Wyd0的情況下,決定違章的。

2.2.3.2 假設驗證

單人簡單作業不僅人人可以理解,還去掉了很多非本質因素,所以,分析單人完成簡單作業任務時的遵/違章選定特點,可進一步理解并驗證違章選定定則這一科學假說的科學性。

假設某作業人員在作業時,要完成某一基本任務,只有一道遵章作業基本工序,且該工序不能再細分解,即只要遵章完成一道工序就可完成該項任務。完成該基本任務時,雖然遵章作業工序只有一道,但可違章用另一道基本工序來完成該任務,且該基本工序也不能再分解,并假設造成事故的概率很小。這時,作業人員會如何決策?是選擇違章作業,還是選擇遵章作業?分析如下:

遵章作業收益(報酬)和違章作業收益分別用BzBw表示,遵章作業成本和違章作業成本分別用CzCw表示,則:

遵章作業凈收益:Szj=Bz-Cz

違章作業凈收益:Swj=Bw-Cw

再分析單人完成基本任務的條件,單人指沒有管理監管成本,無論是遵章作業或違章作業,完成該基本任務后,根據任務完成的數量和質量都可拿到確定報酬。

例如某電鉗工R在煤礦井下要完成松動一條螺絲這樣一個基本任務,遵章作業是用扳手松動,違章作業是用克絲鉗松動,克絲鉗松動時容易損壞螺絲的六角頭,所以規定不允許用克絲鉗松動。

電鉗工該如何選擇?分析如下:

(1)如果一位新上崗的作業人員,同時帶著扳手和克絲鉗,由于沒有長期使用扳手擰螺絲的習慣,用扳手松動螺絲與克絲鉗松動螺絲成本相同,即:Cz=Cw;完成松動螺絲所獲得的報酬相同,即:Bz=Bw;則Szj=Swj,即遵章與違章凈收益相同。

預期違章受益Wys=Sw–Sz=0,預估違章代價Wyd=Cw–Cz=0,則Wys=Wyd

根據上述違章選定定則,選擇遵章用扳手還是違章用克絲鉗作業的可能性相同,處于違章臨界狀態,位于違章臨界線上,選擇遵章或違章作業的概率相同,也可能選擇不工作。

(2)還是這位電鉗工R,由于某種原因沒有帶上克絲鉗,在井下要找一把克絲鉗比較困難,也就是說要違章用克絲鉗松動螺絲會增加很大成本,或幾乎不可能,這時,顯然有遵章成本小于違章成本,即Cz,則:預期違章受益小于預估違章代價,即Wys

根據違章選定定則,作業人員一定遵章用扳手松動螺絲。

(3)還是這位電鉗工R,由于某種原因沒有帶上扳手,在井下要找一把扳手比較困難,也就是說要遵章用扳手松動螺絲會增加很大成本,或幾乎不可能,這時,顯然有遵章成本大于違章成本,即:Cz>Cw,則:預期違章受益大于預估違章代價,即Wys>Wyd

根據違章選定定則,作業人員一定違章用克絲鉗松動螺絲。

在實際工作中,收益、成本難以在現場準確測量,而時間很容易測量,所以,作業人員常常忽略其它因素,只考慮作業時間。當遵章作業時間Tz>tw時,作業人員為了節省時間,一般就違章作業;當違章作業時間Tw>Tz時,作業人員為了節省時間, 一般就遵章作業。

2.2.5 重要推論

當預期違章受益大于預期遵章受益,同時也大于預期不工作受益時,就違章;當預估違章成本小于預估遵章成本,同時也小于預估不工作成本時,就違章。當預估不違章成本小于預估違章成本時,就不違章,即遵章或不工作;當預期遵章受益大于預期違章受益,同時也大于預期不工作受益時,就遵章;當預期不工作受益大于預期違章受益,同時也大于預期遵章受益時,就不工作。

對于任何一個正常人,違章是一種有預期目標的行為。違章的動機是要獲得某種受益如果主觀認為不可能獲得受益就不違章了

3 結論及意義

1)井下作業人員違章的動機是為了獲得受益,按照違章選定定則決定是否違章作業。

2)定量描述“違章凈收益”、“違章預期受益Wys”和“預估違章代價Wyd”的內涵及關系的一系列數學模型,可使違章行為量化,為應用大數據研究和預控井下違章作業提供了一種新方法。

3)違章者的“量子特性”及“囚徒心理”、“違章不對稱性”,是產生本文結論的3個基本條件如果其他行業也有這些條件,本文有關結論也能推廣應用到該行業。如交通安全違章問題,表面看與井下差別很大,但在司機違章的前幾秒,一般也具備上述3個基本條件,有關結論也大致適用

需要在此說明的,本文有關結論主要是研究井下違章帶電作業而得出的,沒有深入研究是否可以推廣應用到其他各個行業,希望有興趣者繼續深入研究。

 

參考文獻

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作者簡介:

About the author:

郭春平 1959年9月 男 山西平遙人 教授級高工 碩士

山西全安新技術開發有限公司 董事長

Guo Chunping, male, born in September 1959 in Pingyao city, Shanxi province, professor-level senior engineer, holding a master’s degree  president of Shanxi Quan’an New Technology Development Co., Ltd.

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